基金管理公司的治理基本原则有()。

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。Ⅰ．责令改正；Ⅱ．罚款；Ⅲ．撤销公司登记；Ⅳ．吊销营业执照。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(　　)Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

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商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有(　　)Ⅰ.金属期货Ⅱ.能源化工期货Ⅲ.股指期货Ⅳ.农产品期货

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证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令；Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码；Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管(　　)Ⅰ.设有专门的资产托管部Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录

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证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券(　　)Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

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《证券公司监督管理条例》以(　　)为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.保护投资者利益Ⅱ.公司持续经营Ⅲ.防范证券公司风险Ⅳ.配合监管检查

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下列关于基金财产的说法，正确的有(??)Ⅰ.基金财产独立于基金管理人固有财产Ⅱ.基金财产独立于基金托管人固有财产Ⅲ.基金财产不完全独立于基金管理人固有财产Ⅳ.基金财产不完全独立于基金托管人固有财产

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下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有(　　)Ⅰ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益Ⅱ.保荐代表人对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密Ⅲ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则Ⅳ.保荐代表人应当满足发行人的所有要求

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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ．勤勉尽责；Ⅱ．平等自愿；Ⅲ．诚实；Ⅳ．谨慎。

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