对基金投融资比例的监督内容仅包括：基金合同约定的基金投资资产配置比例、单一投资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、法规允许的基金投资比例调整期限等。()

国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（ ）。①保护投资者利益②保证证券市场的公平、效率和透明③防止市场操作行为④降低系统性风险

2023-07-24 从业资格银行证券

国务院证券监督管理机构由（ ）组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会

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我国证券市场的监管目标是（ ）。①保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构②根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应③防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序④运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用

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国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（ ）1、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。3、对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。

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“三公”原则中的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

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下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。

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以下对证券市场监管意义的描述错误的是（ ）

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下面对证券交易所描述正确的是（ ）。①证券交易所是我国证券自律管理机构②证券交易所是整个证券市场的核心③证券交易所本身可以进行证券买卖④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

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按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责（ ）。①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理

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我国证券登记结算制度包括哪些内容（ ）。①证券实名制②货银对付的交收制度③分级结算制度和结算参与人制度④全额结算制度⑤结算证券和资金的专用制度

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