2023-05-27
我国基金监管的目标包括：①保护投资者利益；②保证市场的公平、效率和透明；③降低系统风险；④推动基金业的规范发展。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
2023-07-24 从业资格银行证券
釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
上市公司向原股东配售股份，简称为（ ）。
以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）。
某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ）。
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）。
根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ ）。
证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）。
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