投资组合保险策略在市场变动时的行动方向有()。

下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

2023-07-24 从业资格银行证券

在下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

2023-07-24 从业资格银行证券

对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是()。

2023-07-24 从业资格银行证券

对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

2023-07-24 从业资格银行证券

证券金融公司根据（）的决定设立。

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（）％，或者或有负债达到净资产的（）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）亿元。①2②3③4④5

2023-07-24 从业资格银行证券

按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务

2023-07-24 从业资格银行证券