2023-05-27
与战略性资产配置过程相比,战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时,需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况。
未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券,处理措施正确的有( )。①有损害客户利益的行为的,给予警告②没收违法所得③处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款④对直接负责的主管人员撤销任职资格
2023-07-24 从业资格银行证券
下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。①当事人的名称②代销证券的种类、数量、金额及发行价格③包销的期限及起止日期④违约责任
下列选项中,属于公司公开发行新股的条件有( )。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续经营能力;③最近5年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价
设立股份有限公司必须具备的条件有( )。①发起人符合法定人数②发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过③在发起人认购的股份缴足前,不得向他人募集股份。④有公司住所
下列关于副董事长的产生办法,说法错误的有( )。①由董事会过半数选举产生②由股东大会表决权2/3以上通过决定③由公司章程规定④由董事会主席决定
下列属于委托指令的具体形式的有( )。①柜台委托②网上委托③电话委托④热键委托
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照( )与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。①业务复杂程度②业务能力③业务时间长短④承担的责任与风险
证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。①资产配置策略②自营业务规模③可承受的风险限额④投资品种
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