个人税务规划的财务原则不包括（　　）。

证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。A.已知 B.可测 C.可控 D.可承受

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（ ）情况确定自营业 务规模、可承受的风险限额等。A.资产 B.负债 C.损益 D.资本充足

2023-05-26 从业资格银行证券

自营业务内部报告的内容应包括（ ）。A.投资决策执行情况 B.自营资产质量C.自营盈亏情况 D.自营业务账户、席位情况

2023-05-26 从业资格银行证券

在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ）。 A.A股、债券交易为0.01元人民币 B.基金、权证交易为0.001元人民币.C. B股交易为0.01港元 D.债券质押式回购交易为,0.01元人民币

2023-05-26 从业资格银行证券

上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。 A.证券代码及简称 B.股价指数C.当日最高成交价和当日最低成交价 D.当日累计成交数量和金额

2023-05-26 从业资格银行证券

中小企业板上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行 退市风险警示。A.最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值B.最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的 100%以上C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开 谴责D.连续30个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

2023-05-26 从业资格银行证券

挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（ ）。A.资产负债表 B.利润表 C.主要项目的附注D.现金流量表

2023-05-26 从业资格银行证券

转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（ ）。A.高于该价位的买人申报全部成交 B.低于该价位的卖出申报半数成交C.与该价位相同的买方申报全部成交 D.与该价位相同的卖方申报全部成交

2023-05-26 从业资格银行证券

深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（ ）。A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B.基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管 理人及代销机构申购、赎回基金份额C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回 则按当日收市的基金份额净值成交D.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

2023-05-26 从业资格银行证券

如股东大会审议的事项涉及（ ），除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是 否要进行网络投票外，上市公司还应在股_登记日后3日内再次公告股东大会通知。A.增发新股 B.发行可转换公司债券C.向原有股东配售股份 D.重大资产重组

2023-05-26 从业资格银行证券