内部控制体系和(　)是操作风险管理的基础。

关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

2023-07-24 从业资格银行证券

股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期；Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；Ⅲ．公司的实际控制人；Ⅳ ．董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（ ）和审阅过程实行留痕管理。Ⅰ．方式Ⅱ．时间Ⅲ．内容Ⅳ．对象

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（ ）。Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序；Ⅱ．建立客户信用评估制度；Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性；Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况。

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证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。Ⅰ．真实、合法的资金和账户；Ⅱ．明确授权；Ⅲ．业务隔离；Ⅳ ．风险监控。

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证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。Ⅰ．公平Ⅱ．公开Ⅲ．公正Ⅳ．自愿

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证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（ ）原则，并做好风险控制工作。Ⅰ．公开Ⅱ．平等Ⅲ．自愿Ⅳ．诚实信用

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证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（ ）的管理。Ⅰ．资格审查；Ⅱ．注册登记；Ⅲ．岗位职责；Ⅳ ．执业行为。

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在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设（ ）。Ⅰ．教育委员会Ⅱ．公共关系委员会Ⅲ．倡议委员会Ⅳ．综合管理委员会

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以下属于证券研究报告的发布流程的有（ ）。Ⅰ．选题Ⅱ．质量控制Ⅲ．政府稽查Ⅳ．合规审查

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