以下关于合规风险定义正确的有( )。
2023-04-24
A . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E . 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
参考答案:A,B,C,D
参考解析:
合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。合规部的职责包括合规政策的制订、合规风险的识别、监测与评估、梳理整合银行的各项规章制度、合规培训、参与银行的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持等。
2023-05-27 从业资格银行证券
若T日为网上定价发行新股申购日,下列关于申购日程安排表述,正确的有( )。
2023-05-27 从业资格银行证券
关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的是( )。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时,必须提交( )。
2023-05-27 从业资格银行证券
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