合规风险管理体系应包括的要素有( )。
2023-04-24
A . 合规政策
B . 合规审查部门
C . 合规风险管理计划
D . 合规风险识别和管理流程
E . 合规培训与教育制度
参考答案:A,C,D,E
参考解析:
商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素:合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。
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( )是指商业银行通过资产证券化、期权、掉期等衍生金融工具获得资金的能力。
2023-05-26
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在市场准入范围和标准中,( )不属于中资商业银行行政许可事项。
2023-05-26
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2023-05-26
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2023-05-26
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为确保所发生的风险总能被事先设定的风险资本加以覆盖的信用风险控制手段的是( )。
2023-05-26
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2023-05-26
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