企业债券的监督管理机构是（ ）。

分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券的区别有（）。Ⅰ．权利载体不同Ⅱ．权利主体不同Ⅲ．行权方式不同Ⅳ．权利内容不同

2023-07-25 从业资格银行证券

影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。Ⅰ．经济形势的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．清算方式的变化Ⅳ．公司产品供求关系的变化

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下列关于股票特征的说法，正确的是（）。Ⅰ．股票是一种物权证券Ⅱ．股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值Ⅲ．股票与它代表的财产权可以分开Ⅳ．股票证明了股东的权利

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（ ）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

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下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任Ⅱ．公司股东滥用法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任Ⅲ．公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益Ⅳ．如违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任

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下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．国际证监会组织成立于1983年Ⅱ．沪深证券交易所是国际证监会组织的附属会员Ⅲ．中国证监会是国际证监会组织的正式会员Ⅳ．国际证监会组织致力于维护市场的公平、高效、透明，应对非系统性风险

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下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（ ）。Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形．Ⅳ．具有完善的业务制度

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关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ．具有持续经营能力Ⅲ．公司在最近2年内财务会计无虚假记载，无其他重大违法行为Ⅳ．公司对公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用，改变资金用途，必须经董事会做出决议

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以下关于证券投资基金运作关系的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人Ⅱ．基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场Ⅲ．监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管Ⅳ．基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

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债券的利率期限结构主要包括（ ）收益率曲线。Ⅰ．反向Ⅱ．水平Ⅲ．正向Ⅳ．拱形

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