下列机构属于《银行业监督管理法》中的“银行业金融机构”的有（　）。

在开放式基金幵放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（ ）等情形 不能申请转托管。A.风险警示 B.质押C.冻结 D.待处理

2023-05-26 从业资格银行证券

对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上改造的投资者按询价区间 的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者 将获得（ ）。A.申购价格B.申购价格与发行价格之间的差额部分C.未中签部分的申购余款D.申购资金

2023-05-26 从业资格银行证券

中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监 管措施包括（ ）。A.证券公司向监管机构的报告制度 B.举报制度C.信息披露 D.检查制度

2023-05-26 从业资格银行证券

证券经纪业务中技术风险的防范措施有（ ）。A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C.证券营业部的信息系统建设和管理应符合有关要求D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

2023-05-26 从业资格银行证券

比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务可以分为（ ）几个层次。 A.有形服务 B.核心服务C.特别服务 D.附加服务

2023-05-26 从业资格银行证券

下列关于证券公司市场营销策略的说法，正确的有（ ）。A.地区集中策略为大多数地方性证券公司采用B.在竞争激烈的证券经纪市场，无差异市场营销策略的效益是相对比较低的，寻找客户的 随意性较大C.采用差异性市场营销策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率D.采用集中性市场营销策略可能会使整体业绩提升受到很大的限制

2023-05-26 从业资格银行证券

.境内居民个人需凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行，将其可投资B股的 外汇资金转入本人欲委托买卖B股的证券公司的B股保证金账户，然后凭（ ）到该证券公司开立B股资金账户。A.本人有效身份证明 B.证券公司B股保证金账户户名C.本人进账凭证 D.原外汇存款银行证明

2023-05-26 从业资格银行证券

证券经纪业务的特点是（ ）。A.业务对象的广泛性 B.客户资料的保密性C.客户指令的权威性 D.证券经纪商的中介性

2023-05-26 从业资格银行证券

合格境外机构投资者应当( )。A.委托境内商业银行作为托管人托管资产B.委托境外商业银行作为托管人托管资产C.委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动D.委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动

2023-05-26 从业资格银行证券

上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.最近2年连续亏损B.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌2个月C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证券监督管理委 员会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损D.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证券监督管理委员会责令改正， 在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

2023-05-26 从业资格银行证券