商业银行信用风险的管控手段主要包括（ ）。

关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（ ）方面做出了规定。①净资产指标②利润指标③系统配置④部门设置⑤信息披露

2023-07-24 从业资格银行证券

证券研究报告主要包括（ ）。①价值分析报告②财务分析报告③行业研究报告④投资策略报告

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证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。①协助办理开户手续②提供期货行情信息③代理客户进行期货结算④代理客户进行期货交易

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下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是（ ）。①存续期限不同②基金规模不同③基金投资策略不同④基金份额交易方式不同

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证券的承销方式包括（ ）。①统销②包销③代销④直销

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下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。①利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益②违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺③隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录④中国证监会、协会禁止的其他行为

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不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（ ）。

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公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（ ）。①公司解散或者宣告破产的②发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期限内未能消除的③未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的④公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的⑤公司有重大违法行为且后果严重的

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证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

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期货交易所不能从事的业务有（ ）。①信托投资②股票投资③国债投资④自用不动产投资

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