在商业银行资产负债管理的策略中，资产负债综合管理的核心策略是（ ）。

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。①客户身份核实②客户账户变动确认③是否向客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。①客户身份核实②客户账户变动确认③是否向客户充分揭示风险④是否存在全权委托行为

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证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（ ）。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则

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证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。①介绍业务的范围②介绍业务对接规则③执行期货保证金扣缴制度的措施④客户投诉的接待处理方式

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证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）①公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明②相关业务技术系统建设情况说明③参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度④公司财务状况的报告及相关材料

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证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③投资风险由公司承担④证券投资顾问服务的内容和方式

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以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性

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下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由管理人承担③因金融产品设计产生的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

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下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员④中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

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下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

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