我国商业银行开展理财业务经营活动应当符合的审慎监管要求是（）。

2023-06-22

A.无风险经营
B.主要监管指标符合监管要求
C.具有良好的信息技术系统
D.有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队
E.制定理财业务风险监测指标和风险限额

参考答案：BCDE

商业银行开展理财业务经营活动应符合以下审慎监管要求：(1)主要监管指标符合监管要求。(2)具有良好的信息技术系统，能够支持事业部的规范运营与银行理财产品的单独核算。(3)有符合相应资质且具有丰富从业经验的从业人员和专家团队。(4)制定了理财业务风险监测指标和风险限额，并已建立完善单独的会计核算和条线内部控制体系。

相关推荐

客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有（）。A.多银行制 B.券商是会计、银行是出纳C.券商提供另路査询 D.银行负责总分核对

2023-05-26 从业资格银行证券

同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。A.规范履行信息披露义务B.股东权益为正值或净利润为正值C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

2023-05-26 从业资格银行证券

主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括（）。A.在挂牌前发布推荐报告B.向协会提交的推荐报告C.在公司披露定期报告后的5个工作日内发布对定期报告的分析报告D.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告

2023-05-26 从业资格银行证券

上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（）。A.身份证： B.,资金账户卡C.证券账户卡 D.证券交易卡

2023-05-26 从业资格银行证券

以引起风险的原因为标准，证券经济业务的风险包括（ )。A.合规风险 B.技术风险 C.财务风险 D.管理风险

2023-05-26 从业资格银行证券

场外交易的组织形式有（）。A.店头市场 B.第二市场 C.第三市场 D.第四市场

2023-05-26 从业资格银行证券

开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金资产总值 B.基金资产净值C.基金份额市值 D.双方协商

2023-05-26 从业资格银行证券

深圳证券交易所规定，申购单位为（）股。A. 500 B. 1000 C. 100 D. 5000

2023-05-26 从业资格银行证券

一笔回购交易涉及两个交易主体、（）次交易契约行为。A. 一 B.三 C.四 D.二

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司自营买卖业务的首要特点是（）。A.决策的自主性 B.交易的风险性C.收益的不确定性 D.交易价格的自主性

2023-05-26 从业资格银行证券

热门标签