银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务包括( )。
2023-06-22
B.及时报告大额和可疑交易
C.建立客户身份资料和交易记录
D.协助反洗钱调查
E.对反洗钱工作信息保密
参考答案:ABCDE
银行金融机构在反洗钱方面承担了相应的义务,以防止不法分子利用金融机构犯罪,如建立内部反洗钱机制工作流程,建立客户身份资料和交易记录,从制度上反洗钱并使得任何一笔交易都可以追溯。同时也要积极配合反洗钱调查工作,如及时报告大额和可疑交易,协助反洗钱调查,对反洗钱工作信息保密。
2023-07-26 从业资格银行证券
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2023-07-26 从业资格银行证券
2023-07-26 从业资格银行证券
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基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报( )核准。
2023-07-26 从业资格银行证券
基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的,由( )召集。
2023-07-26 从业资格银行证券
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基金公司在选择业务软件时,从内控角度出发,应重点考虑的软件功能不包括( )
2023-07-26 从业资格银行证券
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