2023-06-22
资本市场是指以长期金融工具为媒介进行的、期限在一年以上的长期资金融通市场，主要包括债券市场和股票市场。
下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，正确的有（ ）。A.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空 价款B.托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款1%暂扣C.结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担D.托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
2023-05-26 从业资格银行证券
2002年《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定，（ )。A.全国银行间债券回购期限最短为1天B.全国银行间债券回购期限最长为1年C.银行间债券市场回购的斯限最长不得超过4个月D.参与者可在1天到1年之间自由选择回购期限，不得展期
下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说法正确的是（ ）。A.买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管迪方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要B.对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求。所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头C.如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配 合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率 风险等要求D.对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来 损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断"的债券进行相应的规避利率风险和套 利的操作
在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全 国银行间同业拆借中心交易系统生成的（ ）等。A.成交单 B.电报 C.电传 D.传真
在全国银行间债券市场债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（ ） 业务。A.现券买卖 B.债券登记 C.逆回购 D.债券托管
国债买断式回购的交易主体限于（ ）。A. A账户 B. B账户 C. C账户 D. D账户
交易席位的使用，下列做法-误的有（ ）。A.与他人共用席位B.将席位承包给他人使用C.退回专用席位D.经证券交易所会员部审核批准后转让交易席位
交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。 ( )
关于上海市场债券买断式回购履约金归属，以下说法符合规则的是（ )。A.双方均履约，保证金退还双方K融资方履约,融券方申报不履约，保证金归风险基金C.融资方无力履约，融券方履约，保证金归融券方D.双方均无力履约，保证金归风险基金
下列关于交易所的监管说明正确的是（ ）。A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买人的价格作出限制性规定B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检査， 对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝C.单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最 高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令D.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证 券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告
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