根据《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的（ ）。

检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 A、3B、10C、5D、15

2023-07-27 从业资格银行证券

中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。 A、3B、12C、6D、36

2023-07-27 从业资格银行证券

如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A、30B、10C、15D、7

2023-07-27 从业资格银行证券

ETF实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。 A、5%B、15%C、10%D、8%

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能够进行实时套利交易的基金是（）。 A、ETFB、LOFC、伞形基金D、保本基金

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在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。 A、LOF基金B、ETF基金C、ETF联接基金D、QDII基金

2023-07-27 从业资格银行证券

基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是() A、承销证券B、向基金管理人、基金托管人出资C、买卖股指期货D、从事承担无限责任的投资

2023-07-27 从业资格银行证券

依据法律形式来界定，目前我国的证券投资基金（） A、都是契约型基金B、都是公司型基金C、大部分为公司型基金D、大部分为契约型基金

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制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。 A、反洗钱合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规风险D、投资合规性风险

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相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。 A、风险共担B、买者自慎C、收益共享D、买者自负

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