商业银行是指能够（）等多种业务，以盈利为主要经营目标，经营货币的金融企业。

按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。①股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行②发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让③无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让④国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

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下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。①保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

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申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

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存在以下行为的视为刚性兑付（ ）。①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益；采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益③资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付④金融管理部门认定的其他情形

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下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（ ）①期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的②证券交易成交额累计在30万元以上的③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

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（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。①发行人②上市公司的董事③上市公司的监事④上市公司的一般工作人员

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证券自营业务的范围包括（ ）。①一般上市证券的自营买卖②兼并收购中的自营买卖③一般非上市证券的买卖④证券承销业务中的自营买卖

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下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。①前一次公开发行的公司债券尚未募足②连续5年亏损③改变公开发行公司债券所募资金的用途④有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

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证券公司可以从事的业务包括（ ）。①股票期权经济业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

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