下列业务中属于商业银行资金来源的业务是（）。

上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。①处以30万元以上60万元以下的罚款②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告③对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款④责令改正，给予警告

2023-07-24 从业资格银行证券

股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。①公司股本总额不少于人民币3000万元②公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上③公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上④公司最近5年无重大违法行为

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公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（ ）。①累计债券余额不超过公司净资产的20%②公司债券的期限为1年以上③公司债券发行额不少于人民币5000万元④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

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公司公开发行新股，应当符合（ ）。①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为②具有持续盈利能力，财务状况良好③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件④具有健全且运行良好的组织机构

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公司公开发行新股，应当符合（ ）。①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为②具有持续盈利能力，财务状况良好③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件④具有健全且运行良好的组织机构

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个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件（ ）。①具备3年以上保荐相关业务经历②最近2年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人③未负有数额较大到期未清偿的债务④参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

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非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（ ）。①责令依法处理非法持有的证券②没收违法所得③违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

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按照《公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。①订立章程②发起人认购股份③募集程序④召开创立大会

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《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。①10②20③50④100

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（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。①发行人②上市公司的董事③上市公司的监事④上市公司的一般工作人员

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