银行因设立有效的内部控制和风险管理部门（包括首席风险官或类似职位），并确保其获得充分的授权、地位、独立性、资源保障和向董事会报告的路径。

证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。

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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的最终责任。

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甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。

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下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。

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对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。

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发行人在持续督导期间出现（ ）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3?12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

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下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。

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以下关于监事会的说法中正确的是（ ）。

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