以下关于合规风险定义，正确的有（　　）。

下列定义中，符合证券交易的清算的是（ ）。A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

2023-05-26 从业资格银行证券

因法院判决而产生的股权在出让人与受让人之间的变更属于（ ）。A.交易性过户 B.非交易性过户C.集中交易过户 D.账户挂失转户

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关于股份首次发行登记，下列由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（ ）。A.股票认购证 B.与储蓄存款挂钩C.全额预缴、比例配售 D.网上定价发行

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证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖B.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易D.单独或合谋，集中利用资金优势操纵证券交易价格

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证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。A. 1倍以上5倍以下 B. 2倍以上5倍以下C. 3倍以上10倍以下 D. 5倍以上10倍以下

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证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ ），从而造成证券价格异常波动。A.供求关系 B.交易价格C.市场秩序 D.交易量

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参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（ ）开立债券托管账户。A.中央结算公司 B.证券北协会C.全国银行间同业拆借中心 D.证券交易所

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全国银行间债券市场买断式回购发生违约的，同业中心和中央结算公司应在接到最终仲裁或诉讼结果报告后（ ）个工作日内将最终结果予以公告。A. 3 B. 5C. 7 D. 10

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根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时（ ）。A.融资方无需缴纳履约金 B.融券方无需缴纳履约金C.融资方和融券方均需缴纳履约金 D.是否引入履约金由交易双方协商

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关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有（ ）。A.国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立B账户的机构投资者B.不是所有会员均可参与买断式回购C.所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易D.会员公司代理客户参与买断式回购交易不需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任

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