2023-06-22
经济资本，指银行内部管理人员根据银行所承担的风险计算的、银行需要保有的最低资本量。
下列说法中，正确的有（ ）。①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5%.,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④国债现券，企业债（含可转债），国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
2023-07-24 从业资格银行证券
下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作
以下应当主动申请注销证券账户的情形不包括（ ）。
合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。①从事证券交易的时间满一年以上②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元③可以选择本公司的股东或关联人④客户信誉良好，无重大违约记录
下列说法中，正确的是（ ）。
基金销售人员在从事基金活动时，应以（）利益优先。
下列属于证券公司分支机构的是（）。
从事期货咨询应取得（）。
下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。
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