中国银监会可以要求调整高级管理人员的商业银行是（　　）。

国际债券的发行人主要有（ ）。A.各国政府 B.政府所属机构C.银行或其他金融机构 D.工商企业

2023-05-27 从业资格银行证券

下列属于外国债券的是（ ）。A.全球债券 B.欧洲债券 C.武士债券 D.扬基债券

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股东出现（ ）的，应当通知证券公司。A.质押所持有的股权 B.所持有股权被采取诉讼保全措施C.决定转让所持有的股权D.所持股权被强行执行

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当上市公司出现以下（ ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A.公司的股票交易发生异常波动B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约C.上市公司依据上市协议提出停牌申请D.连续两年出现亏损

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下列关于存托凭证的论述，正确的是（ ）。A.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证B.存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券C.存托凭证又称预托凭证D.存托凭证由J.P.摩根首创

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关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

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特殊类型基金包括（ ）。 A.上市开放式基金 B.QDII基金C.保本基金 D.交易型开放式指数基金

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根据我国有关规定，下列（ ）属于基金投资的禁止行为。A.基金财产用于抵押 B.基金财产用于股票投资C.基金财产用于向他人提供担保 D.基金财产用于承销证券

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中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（ )等方面提出了审慎性要求。A.风险控制指标 B.智力结构C.内部控制机制 D.经营管理能力

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下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（ ）。A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B.双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D.保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定

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