2023-06-22
银行业自律组织的章程应当报银监会备案
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。（ ）
2023-05-24 从业资格银行证券
期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。（ ）
期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。（ ）
期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司应当在7日内向期货公司住所地中国期货业协会报告。（ ）
期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。（ ）
期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后，由此获得的差价利益归期货公司所有。（ ）
下列（ ）指标是期货公司风险监管指标。
期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。（ ）
根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》的规定，任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。（ ）
持有期货公司5％以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在10日内通知期货公司。（ ）
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