半成品不得作为抵押物。（　　）

在固定收益平台中，交易商与客户之间的交易指具有证券经纪业务资格的证券公司与 其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风 险。 （ ）

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客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，等待机会成交，直 到有效期结束。 （ ）

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按照有关制度的规定，可转换债券的买卖申报优先于转股申报。 （ ）

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在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用，谨慎勤勉的原则管理和运用集合计 划资产，同时保护集合计划资产的安全。 （ ）

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证券账户管理除了证券账户的开立外，还涉及到证券账户的挂失与补办，证券账户查询 等方面。 （ ）

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营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种方式。 （ ）

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证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括（ ）。 A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度

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在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过 程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户等。 （ ）

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代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。（ ）

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