2023-06-22
下列选项中,不属于股份有限公司监事会职权的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
我国于( )年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件,《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近( )个会计年度的年末净资产均不低于( )元人民币。
《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是( )。
对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。
下列选项错误的是( )。
按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定,申请人在申请基金托管资格时,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准,并给予警告;申请人在( )年内不得再次申请基金托管资格。
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是( )
下列有关股份有限公司设立的说法中,正确的是( )。
擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处( )罚款。
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