自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括( )。
2023-06-22
B.对会员业务执行情况的检查
C.对客户的服务质量的检查
D.对会员的业务活动进行指导
E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
参考答案:ABC
自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;二是对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
考点
银行监管的四个层次
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利率提高抑制投资者投资股票的意愿,减少投资者进入股票市场的资金量。 ( )
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ADR、RSI和OBOS既可以用于判断个股,也可以用于判断指数。 ( )
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关联方交易是指有货币交易,收取到价款的关联方之间转移资源、劳务或义务的行为。
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