在合规监管方式下，监管部门主要做两项工作：一是制定规定，二是检查规定的执行情况。（　　）

道氐理论中的主要原理的趋势（ ）Ⅰ.累积阶段Ⅱ.上涨阶段Ⅲ.市场价格达到顶峰后出现的又一个累积期Ⅳ.上升阶段

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证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。Ⅰ.电话Ⅱ.传真Ⅲ.电子邮箱Ⅳ.地址

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下列关于差异分析的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.要定出追踪的差异金额或比率门槛Ⅱ.依据预算的分类个别分析Ⅲ.如果实在无法降低支出，就要设法增加收入Ⅳ.细目差异的重要性大于总额差异

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以下属于风险预警的程序的是（ ）。Ⅰ.信用信息的收集和传递Ⅱ.风险分析Ⅲ.风险的统计Ⅳ.风险处置Ⅴ.后评价

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关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.相对比率是标准比率和实际比率的差Ⅱ.（营业收入/应收账款）的标准比率设定为6.0Ⅲ.沃尔评分法包括了7个财务比率Ⅳ.沃尔评分法是建立在完善的理论基础之上的一种分析方法

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提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（ ）.Ⅰ.当事人的权利了义务Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为Ⅳ.收费标准和支付方式

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关于适当性原则说法正确的是（ ）。Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度Ⅳ.追求投资收益最大化

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下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（ ）I.市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为Ⅱ.市场波动具有某种趋势Ⅲ.主要趋势有三个阶段Ⅳ.主要趋势有四个阶段

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量化风险的手段和工具包括（ ）。Ⅰ.VaR法Ⅱ.敏感性分析法Ⅲ.情景分析法Ⅳ.压力测试

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下列关于信用评分模型的说法正确的有（ ）。Ⅰ.是一种向前看的模型Ⅱ.对历史数据的要求比较高Ⅲ.建立在历史数据模型模拟的基础上Ⅳ.可以给出客户信用风险水平的分数Ⅴ.无法提供客户违约概率的准确数值

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