对于情节较为严重,但尚未给客户造成匝大损失的情形,应给予执业理财规划师( )制裁措施。

2023-07-10

A.警告
B.暂停执业
C.罚款
D.吊销执照


参考答案:C

对于执业理财规划师而言,通常的制裁措施主要包括:警告、暂停执业、罚款和吊销执照等措施。警告适情节轻微的行为。暂停执业、罚款一般适用于情节较为严重,但尚未给客户造成重大损失的情形。吊销执照一般适用于情节严重且造成较大损失的行为,通常该行为也触犯了法律的规定。

相关推荐