投资主办人( )年内没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检。
2023-07-24
A.1
B.4
C.2
D.5
参考答案:C
B.4
C.2
D.5
参考答案:C
根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条,协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的,不予通过年检:①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④被协会采取纪律处分未满两年;⑤其他情形。
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