以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。
Ⅰ.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
Ⅱ.坚持了解客户原则
Ⅲ.必须忠实办理受托业务
Ⅳ.坚持为客户保密的制度
2023-07-24
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案:C
证券经纪商应承担以下法律义务:①提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险;②认真与客户签订买卖证券的委托契约,即“开户”;③坚持了解客户原则;④证券经纪商必须忠实办理受托业务;⑤坚持为客户保密制度;⑥如实记录客户资金和证券的变化;⑦不接受全权委托。
商业银行对全部关联方的授信余额总数不得超过商业银行资本净额的50%。( )
2023-08-12 从业资格银行证券
2023-08-12 从业资格银行证券
风险资产利润率指标是从商业银行经营风险的角度来评价银行的收益,是反向指标。
2023-08-12 从业资格银行证券
金融租赁公司的资本充足率是指金融租赁公司资产净额与风险加权资产的比例。( )
2023-08-12 从业资格银行证券
根据《商业银行市场风险管理指引》规定,市场风险管理体系的主要要求包括()。
2023-08-12 从业资格银行证券
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