关于背信运用受托财产罪，下列说法正确的是（　　）。
Ⅰ．背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构
Ⅱ．背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为，情节严重
Ⅲ．构成本罪的主观方面为过失
Ⅳ．本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他责任人员

在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是()。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。

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中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

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下列对法的概念描述，正确的是（）。①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统④法以保障和约束为内容

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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌（）情形的，应予立案追诉。①证券交易成交额累计达到30万元的②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的③获利或者避免损失数额累计达到20万元的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

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( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

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在因虚假陈述引发的民事赔偿案件中，投资人（ ）的，应当认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。Ⅰ．所投资的是与虚假陈述直接关联的证券Ⅱ．明知虚假陈述存在而进行投资Ⅲ．在虚假陈述实施日及以后，至揭露日或更正日之前买入该证券Ⅳ．恶意投资、操纵证券价格

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按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上()万元以下罚金；情节特别严重的，处()年以上()年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

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下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是（）。

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（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

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