在融资融券业务中,客户提交的担保物不能是( )。
Ⅰ.已设定担保的证券
Ⅱ.被采取查封、冻结等司法措施的证券
Ⅲ.上市证券投资基金份额
Ⅳ.有卖出限制的证券
2023-07-24
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:D
客户不得提交以下证券作为担保物:①公司公布的可充抵保证金证券范围以外的证券;②任何有权利瑕疵或操作限制的资金或证券,如已设为担保或其他第三方权利、被采取查封、冻结等司法措施的证券,以及因任何原因有卖出限制(包括数量限制和时间限制)的证券;③已预受要约的证券;④客户(包括个人和机构)持有上市公司限售股份(包括解除和未解除限售股份)的,公司不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票作为担保物。⑤如客户为上市公司董事、监事或高级管理人员的,也不接受其以普通证券账户持有的该上市公司股票作为担保物。⑥如果本公司上市后,不接受客户以其普通证券账户持有的本公司股票作为担保物。⑦其他不得冲抵保证金的证券。
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(2017年)关于私募基金管理人的登记,下列描述错误的是( )。
2023-07-27
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(2017年)下列选项中,对于私募基金合格投资者表述正确的是( )。
2023-07-27
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2023-07-27
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(2016年)办理基金备案手续时应向基金业协会报送的信息不包括( )。
2023-07-27
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(2016年)关于私募基金投资者人数,下列说法不正确的是()。
2023-07-27
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2023-07-27
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(2016年)关于私募基金募集和转让的有关规定,以下表述错误的是()。
2023-07-27
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2023-07-27
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