被监管机构采取（　　）措施未满两年的人员，不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

2023-07-24

A．重大行政
B．监管谈话
C．刑事处罚
D．自律管理

参考答案：A

根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条，协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合本规范第三十一条规定的条件；②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；③被协会采取纪律处分未满两年；④未通过证券从业人员年检；⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；⑥其他情形。

相关推荐

私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（）。

2023-08-04 从业资格银行证券

股权投资基金监管的目标是（）。

2023-08-04 从业资格银行证券

基金投资者关系管理具有（）意义。Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定合优质的投资者基础Ⅲ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

2023-08-04 从业资格银行证券

私募股权投资属于（）。

2023-08-04 从业资格银行证券

根据《合伙企业法》，相关规定，合伙企业生产经营所得和其他，所得采取（）原则。

2023-08-04 从业资格银行证券

季度信息披露，在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

2023-08-04 从业资格银行证券

股权投资基金管理人最主要的职责是（）。

2023-08-04 从业资格银行证券

下列属于合格投资者的是（）。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

2023-08-04 从业资格银行证券

采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。

2023-08-04 从业资格银行证券

网站公示的股权投资基金基本情况包括（）Ⅰ.股权投资基金的名称Ⅱ.成立时间Ⅲ.备案时间Ⅳ.主要投资领域Ⅴ.基金管理人及基金托管人

2023-08-04 从业资格银行证券

热门标签