保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（　　）。

证券交易所是实行自律管理的自然人。 （ ）

2023-05-27 从业资格银行证券

货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。 （ ）

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从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有10名以上取得证券、 期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）。 ( )

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会计师事务所申请证券相关业务许可证时，应提交最近5年的年度会计报表。( )

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我国《证券法》规定，证券公司的组织形式为有限责任公司、股份有限公司以及合伙形式。 ( )

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自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国将证券公司分为经纪类和综合类证券公司，实行分类管理。 ( )

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不同债券的利率不同，这是对财务风险的补偿。 （ ）

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普通股没有还本要求，股息也不固定，因而不存在信用风险。 （ ）

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利率风险对普通股的影响不像债券和优先股那样没有回旋余地。 （ ）

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—般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 （ ）

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