根据《证券法》,下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法正确的是( )。
Ⅰ.未作纠正或未经股东大会认可的,不得公开发行新股
Ⅱ.对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.对指使该行为的实际控制人处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款
2023-07-24
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案:D
根据《证券法》第十五条,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。第一百九十四条规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
期货公司申请期货投资咨询业务资格应提交申请日前( )个月的期货公司风险监管报表。
2023-05-24 从业资格银行证券
以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件,由( )管辖。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
证券公司介绍其控股股东参与期货交易,下列做法正确的是( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
( )应当建立健全相应的应急处理机制,防范和化解统一开户系统的运行风险。
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当( )。
2023-05-24 从业资格银行证券
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