在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（　　）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
Ⅰ．停业
Ⅱ．解散
Ⅲ．撤销
Ⅳ．破产

发行人应在披露上市公告书后（ ）日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中 国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。A. 5 B. 7 C. 8 D. 10

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达（ ）以上，中国证监会可根据情 节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严 重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A. 10% B. 20% C. 30% D. 50%

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中国证监会于2006年5月6日发布的（ )’对上市公司申请发行新股的具体要求 作出了规定。A.《证券法》 B.《上市公司证券发行管理办法》C.《上市公司证券发行试行办法》 D.《公司法》

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主板首次公开发行股票申请未获核准的，自中闰证监会作出不予核准决定之日起 ( )个月后，发行人可再次提出股票发行申请。A. 1 B. 3 C. 6 D. 12

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发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票的发行方式是（ ）。 A.认购证方式 B.储蓄存单方式C.全额预缴、比例配售 D.网上定价、竞价发行

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国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后，对材料齐全的，在（ ） 个工作日内办理备案手续，必要时可组织有关专家参与备案评审。A. 10 B. 15 C. 20 D. 30

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股份有限公司应在创立大会结束后（ ）天内申请设立登记。A. 15 B. 30 C. 60 D. 120

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执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于会计报表审计的（ ）。 A.审计回顾阶段 B.计划阶段C.实施审计阶段 D.审计完成阶段

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发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（ ）不属于他们特别关注的事项。 A.委托理财所涉及的投资对象 B.用于委托理财的金额C.资金存放是否安全 D.最近3年资金闲置额

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公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起（ ） 年内不得转让。A. 1 B. 2 C. 5 D. 10

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