下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚错误的是( )。
2023-07-24
B、拒不改正的,由证券业协会对其机构给予纪律处分
C、拒不改正的,由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
D、情节严重的,由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
参考答案:A
根据《证券业从业人员资格管理办法》第22条的规定,机构办理执业证书申请过程中.弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,Fh协会责令改正;拒不改正的,由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
(2016年)基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括()。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
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