设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件有( )。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ.最近5年没有违法记录
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有良好的风险控制制度
2023-07-24
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅱ
参考答案:A
根据《证券投资基金法》第13条的规定,没立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:①有符合本法和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于1亿元人民币.且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉。资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录;④取得基金从业资格的人员达到法定人数;⑤董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;⑦有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
发行人持有或者控制保荐人股份超过(),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。
2023-05-27 从业资格银行证券
主承销商在承销股票前,应当进行尽职调查,调查范围不包括()。
2023-05-27 从业资格银行证券
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()标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
2023-05-27 从业资格银行证券
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()是指对股票进行估值时,对可比较的或者代表性的公司进行分析,以获得估值基础。
2023-05-27 从业资格银行证券
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