下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。
Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得
Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在( )。Ⅰ．金融机构的去杠杆化Ⅱ．金融监管的改革Ⅲ．国际金融合作的进一步加强Ⅳ．金融秩序的稳定

2023-07-24 从业资格银行证券

关于一级交易商的说法正确的有( )。Ⅰ．符合条件的交易商可以申请一级交易商资格Ⅱ．一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市Ⅲ．一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价Ⅳ．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

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下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动

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股票的收益由( )组成。Ⅰ．再投资Ⅱ．股息收入Ⅲ．资本损益Ⅳ．公积金转增收益

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金融债券的发行主体有( )。Ⅰ．政策性银行Ⅱ．商业银行Ⅲ．企业集团财务公司Ⅳ．金融租赁公司和汽车金融公司

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记账式国债采取( )方式分销。Ⅰ．场内挂牌Ⅱ．场内签订分销合同Ⅲ．场外签订分销合同Ⅳ．试点商业银行柜台销售

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关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。Ⅰ．经营证券经纪业务已满5年Ⅱ．公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚Ⅲ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定Ⅳ．已建立完善的客户投诉处理机制

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以下关于证券交易所的职责，说法正确的有( )。Ⅰ．提供交易场所和设施Ⅱ．制定交易规则Ⅲ．监管在该交易所上市的证券Ⅳ．监督会员交易行为的合规性

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按照计息方式的不同，附息债券可以分为( )。Ⅰ．贴现债券Ⅱ．固定利率债券Ⅲ．浮动利率债券Ⅳ．混合利率债券

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影响股票价格的政治因素有( )。Ⅰ．战争Ⅱ．国际社会政治、经济的变化Ⅲ．政权更迭、领袖更替等政治事件Ⅳ．政府重大经济政策的出台

2023-07-24 从业资格银行证券