上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ．上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ．上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。()

2023-05-27 从业资格银行证券

储蓄国债可以流通转让。()

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可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。()

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设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。()

2023-05-27 从业资格银行证券

根据于2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。()

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上市公司增发新股不可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式。()

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保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。()

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上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。()

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上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外，还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。()

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股票发行人及其承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告。()

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