证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的( )，应当报中国证监会核准。
Ⅰ．证券业从业资格考试办法
Ⅱ．考试大纲
Ⅲ．执业证书管理办法
Ⅳ．执业行为准则

我国基金管理公司的主要股东是指出资额占公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。

2023-07-27 从业资格银行证券

客户服务中售前服务的内容不包括（ ）

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2007年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务交流工作。

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公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（ ）。Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度。

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一般来说ETF的运作特点不包括（ ）。

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不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。

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基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。

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分开募集的分级基金，以（ ）进行申购和赎回。

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某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下表述错误的是（）。Ⅰ.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案Ⅱ.该材料与基金合同、基金招募说明书相符，无须再向当地中国证监会派出机构备案Ⅲ.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字，应向当地中国证监会派出机构备案Ⅳ.该材料预测基金的投资收益，应向当地中国证监会派出机构备案

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基金管理人内部控制的原则包括（ ）。Ⅰ.有效性原则;Ⅱ.成本效益原则；Ⅲ.相互依赖原则;Ⅳ.健全性原则

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