证券登记结算机构挪用客户的资金,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得的,只给予警告
Ⅲ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的,责令关闭或者撤销相关业务许可
2023-07-24
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:A
根据《证券法》第211条的规定,证券公司、证券登记结算机构挪用客户的资金或者证券.或者未经客户的委托,擅自为客户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,责令关闭或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格。并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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在个人住房抵押贷款中,法律和政策风险的风险点主要集中在( )方面。
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公积金个人住房贷款和商业银行自营性个人住房贷款的主要区别包括( )。
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