证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( ),切实维护客户合法权益。
Ⅰ.加强合规管理
Ⅱ.遵循审慎原则
Ⅲ.防范利益冲突
Ⅳ.健全内部控制
2023-07-24
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
参考答案:B
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
参考答案:B
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第3条的规定,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理。健全内部控制。防范利益冲突。切实维护客户合法权益。
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