根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于( )。

采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（ ）。 A.公募基金 B.私募基金C.非上市基金 D.上市基金

2023-05-27 从业资格银行证券

在试点发展阶段，为确保试点的成功，基金监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实 行严格的（ ）。 A.审批制 B.核准制C.申报制 D.准入限制

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( )是依据基金合同设立的一类基金。基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。 A.开放式基金 B.封闭式基金C.契约型基金 D.公司型基金

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( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 A.基金份额持有人 B.基金管理人C.基金托管人 D.基金销售机构

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基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括（ ）。 A.基金销售机构 B.基金管理人C.基金托管人 D.基金份额持有人

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登记在基金注册登记系统中的LOF份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出。()

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通常来说，开放式基金份额的转换业务所涉及的基金，必须是由同一基金管理人管理的、在 同一注册登记机构处注册登记的基金。 （）

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基金托管人对基金管理人的监督包括对基金投资对象、基金投资范围、基金投资比例等的 监督。 （)

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基金发生的基金运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，则应采用待摊或预提 的方法计人基金损益。 （)

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当对估值原则或程序有异议时，托管银行有义务要求基金管理公司作出合理解释，通过积 极商讨达成一致意见。 （)

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