下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,说法正确的为( )。
Ⅰ.证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务;
Ⅱ.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师;
Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息;
Ⅳ.证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。
2023-07-24
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
2023-05-26 从业资格银行证券
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国别风险不同于商业银行所面临的一般风险。据此,下列表述错误的是( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
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中国银监会在总结和借鉴国内外银行监管经验的基础上提出的监管理念是( )。
2023-05-26 从业资格银行证券
( )是按监管当局的要求计算的资本,商业银行应满足监管的最低要求。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
商业银行风险管理策略中,()策略制定的原则是“没有风险就没有收益”。
2023-05-26 从业资格银行证券
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