证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款；
Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格；
Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照；
Ⅳ ．撤销相关业务许可。

2023-07-24

A.Ⅰ．Ⅱ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

相关推荐

基金的估值应当遵循的原则，（）

2023-08-04 从业资格银行证券

关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是（）

2023-08-04 从业资格银行证券

关于基金不同组织形式下的出资安排，下列表述正确的是（）

2023-08-04 从业资格银行证券

下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任，表述有误的是（）。

2023-08-04 从业资格银行证券

私募基金管理人在（）年之内（）次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。

2023-08-04 从业资格银行证券

股权投资基金在与目标企业签订排他性条新，股权投资基金有权（）。

2023-08-04 从业资格银行证券

杠杆收购基金的收购基金主要来源不包括（）

2023-08-04 从业资格银行证券

天使投资个人采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的，可以按照投资额的（）抵扣转让该初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。

2023-08-04 从业资格银行证券

关于创业投资基金的运作特点，表述错误的是（）

2023-08-04 从业资格银行证券

股权投资基金的估值方法有（）。Ⅰ.成本法；Ⅱ.市场法；Ⅲ.支出法；Ⅳ.收入法

2023-08-04 从业资格银行证券

热门标签