证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员( )的管理。
Ⅰ．资格审查；
Ⅱ．注册登记；
Ⅲ．岗位职责；
Ⅳ ．执业行为。

(2019年)证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2018年)下列说法错误的是（　）。

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(2019年)封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）

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(2019年)下列不属于公司高级管理人员的是（）。

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(2019年)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）

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(2019年)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）

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(2019年)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。

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(2019年)证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

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(2019年)公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（）Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更换Ⅲ.有证据证明其无法正常履职Ⅳ.董事会认为其未能勤勉尽责

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(2019年)《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。Ⅰ.保护投资者利益Ⅱ.公司持续经营Ⅲ.防范证券公司风险Ⅳ.配合监管检查

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