防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括(??)。
Ⅰ.加强合规文化建设,增强法制观念和合规意识
Ⅱ.建立健全各项规章制度
Ⅲ.严格执行经纪业务操作规程
Ⅳ.强化岗位制约和岗位监督
2023-07-24
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:B
Ⅲ项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。
2023-07-27 从业资格银行证券
中国证监会应当自受理基金募集申请之日起( )以内做出注册或者不予注册的决定。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
下列基金监管的基本原则中,( )是行政法治原则的集中体现的和保障。
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
2023-07-27 从业资格银行证券
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