聘任不具有证券从业资格的人员的,应采取的处罚措施是( )。
2023-07-24
B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
C.由证券监督管理机构予以取缔
D.处以10万元以上30万元以下的罚款
参考答案:D
根据《中华人民共和国证券法》第一百九十八条的规定,违反本法规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,可以并处10万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告,可以并处3万元以上10万元以下的罚款。
目前我国商业银行资金的主要来源为(),利润的主要来源为()。
2023-05-25 从业资格银行证券
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信贷资金运动可归纳为二重支付、二重归流,其中第一重支付是(),第二重支付()。
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在减免交易保证金业务中,从风险的角度看,()承担了交易中的()风险。
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